走向一流之路

---美国大学为何在世界领先？

杨福家

未发表稿，但主要内容已部分载于内部刊物

《国是咨询》2010年第4与第5期。

2011.06.01 修改,将在<科学中国人>发表

·        大学是美国皇冠上的明珠

·        建议建一所理想的大学

(一) 大学是美国皇冠上的明珠

可以说，如果美国没有一批世界一流的大学，美国今天就不可能成为世界超级强国。大学是美国皇冠上的明珠，美国是强国先强教的典范。美国建国(1776年)前140年就创建了哈佛大学 (1636) 。当今世界前20名顶尖大学，80%来自美国，1930年以后，60%以上的诺贝尔奖的获主出自美国，美国80%高技术企业的诞生源于美国大学的研究成果。麻省理工学院(MIT, 1861) 一个大学就哺育了4000多个公司，雇佣110万人，如果它们组成一个国家，那末其GDP排世界第24位，略低于南非! 斯坦福Stanford(1885) 大学在世界上首创高校工业园区，即举世闻名的硅谷。

美国在第二次大战中的三件法宝均离不开大学：雷达与麻省理工学院；火箭与加州理工学院；原子弹与芝加哥大学。

但是在19世纪，世界最好的一批大学几乎都在欧洲，那末，是什么因素使美国能后来居上呢？据笔者理解，有以下几条：【本文讨论的是大学，并不涉及高等院校中的其他学院，例如社区学院，高等职业学校；它们同样是一流高等教育的重要组成部分。例如纽约服装设计学院，美国烹饪学院，都是培养世界级大师的地方。在英国格拉斯哥(Glasgow大学创建于1451年), 曾有两位名人: 经济学的主要创立者,亚当·斯密（Adam Smith 1723--1790）; 实用蒸汽机之父瓦特(1736—1819); 世界一流大学是出大师的地方,但大师不一定是大学培养的。】

一、先进的教育理念早在19世纪就在美国开始形成：纽曼(John Henry Cardinal Newman, 1801-1890）的教育思想（经典著作：《The Idea of a University, 大学的理念》，1858）与《1828耶鲁报告(The Yale Report of 1828) 》，为100年后大学的腾飞打下了基础。

二、1862年，国会通过《1862年莫里尔法》。虽然，美国在建国时即明确，要支持教育，但莫里尔法（Justin Morrill）的实现是联邦政府对高等教育有实质性的支持的开始。一批为国民经济发展作出重大贡献的大学应运而生。

不论是联邦政府，还是州政府，都从法制上保证大学有充分独立、自由的空间。

在宪法与国家的法规指导下，各校制订学校的章程，这是学校的大法。

哈佛大学成立于1636年，美国教育部成立于1979年。在美国国会关于建立教育部的法律文本（1979.10.17；公共法96-98，共31页）第103条【B】明确指出：教育部不创建中小学校及高等院校；不开发课程设置；不设立学生录取和毕业的标准；不制定州教育标准；对各州是否符合教育标准，不作任何考评。这些都不是教育部的职责。

但是，美国的官员对大学的发展起了不可估量的作用。除了上面提到的莫里尔外，还必须提一下范尼瓦·布什（Vannevar Bush，1890-1940）。二战期间，在美国国家防务研究委员会主任Vannevar Bush的领导下，有5000余名科学家进行了大量的机密科研工作（包括原子弹、雷达、解密算法和导弹的研究）。Vannevar Bush作为美国第一位总统科学顾问，为罗斯福总统服务6年（1939-1945），也为杜鲁门总统服务了6年（1945-1951）。1946年，他向总统提交一份名为《科学——无止境的开拓》的报告，阐述他设计的一整套国家扶持科技，利用科技创造财富的机制，其主要内容有三：大幅度提高科研经费,联邦政府应承担基础研究的费用（国家自然科学基金会应运而生）；开展政府支持的科研的研究机构，主要是大学（联邦政府自己不设立研究机构，而是通过竞争、签订研究合同的方式，把科研任务交付给大学）；引导国防科研产业化。这些建议很快被政府接受，从而催生了世界一流的大学和公司，使美国成为世界科教超级强国。这位布什本是杰出科学家，有电脑之父美称。有人说，如果他不从政，他可能会拿诺贝尔奖。但是他对科技教育的贡献远不是诺贝尔奖可以衡量。

【美国有美国的国情，有美国的做法；中国有中国的国情，有中国的做法。美国所有做法的根本目的是为美国利益服务；中国所有做法的根本目的是要为中国利益服务。但是，也应有相似之处：政府应多从政策层面支持，从财政上保证；对如何办好教育，应多放权给地方、放给学校。对此，应该先试点，从大城市做起。】

三、在19世纪末，开始引入德国高等教育的亮点：大学既搞教育又搞研究；并主张学生参与科学研究。不论是教授，副教授，讲师，还是学生，在科学面前平等相处，提倡争论，“我爱老师，但我更爱真理” （亚里士多德的一句名言）。

这里必须提一下John Hopkins 霍普金斯大学(创建于1876)创校校长Daniel Coit Gilman（1831-1908；44岁当校长，任校长26年）。这是在美国建国后100年才创立的一所大学，是第一所把研究放在重要位置的美国大学。校长Gilman 有句名言：“最高质量的教学只有在浓厚的研究环境中才能实现，最佳的训练只有在积极从事研究的教授们指导下才有可能。”

紧跟的是年轻的芝加哥大学（由洛克非勒创建于1892年）第一任校长William Rainey Harper（1856-1906；10岁进大学，14岁获学士学位，18岁获博士学位, 35岁当校长），他的才智与对新事物的敏感，再加上他在选拔教师与学生的严格、高标准的措施，使这所年轻的大学在强有力的资金支持下，迅速加入世界知名研究型大学之例（在1900年，为美国5所最好研究型大学之一）。

四、1928年开始在哈佛与耶鲁引入英国高等教育的精华之一：住宿学院制度；两校相继各建12所住宿学院。使得《1828耶鲁报告》中提出的“在学校内，学生组成了一个大家庭，教员也是其中一部分。他们不仅在工作与进餐的时候与学生们在一起，其他的课余时间也在一起。在宿舍学院建筑内，学生的房间附近一定安排有一个教员的房间。”得以实现。在每一学院里，都有一位德高望重的院长，他的住房底层是同学活动的场所，经常与同学相聚。

五、哈佛大学第23任校长科南特（James Conant，任期1933-1953年）大力提倡博雅教育。他的名言：“大学就是学者们高度独立的自治区。…进行博雅教学，使大学成为涵养、博雅教育的场所”。他主持研究的“哈佛报告”，使他获得“博雅教育之父”美称。其实，博雅教育（Liberal Education）概念早在19世纪就由纽曼提出；耶鲁大学在1828年发表的《耶鲁1828报告（Yale Report of 1828）》，较详细地阐明了博雅教育。 “博”指广博，既要学文，也要学理；“雅”指素养，培养的学生要有修养。它的核心是使学生能回答“人何以为人”，它培养的是才智，发展的是思考和理解的能力。不论是《耶鲁1828报告》，还是《哈佛1945报告》（又称红皮书），都是“流芳百年”之作。有人注意到哈佛与红的关系：哈佛的建筑是深红，哈佛的运动队名叫深红，哈佛的日报叫《哈佛深红报》。但这本红皮书却被不少人忽视了！

为什么笔者如此重视住宿学院制度及博雅教育，把它们在七条中占了两条？我们来看两个实例：

（1）耶鲁大学有一位优秀的电机工程系的华裔副教授叶萌，是住宿学院内的学生导师之一。他与夫人一起住在耶鲁大学的住宿学院内（他们有一公寓，二室、二厅、一卫、一厨），与同学零距离。他在给笔者的一封来信中讲到：

“我有幸就读于斯坦福大学，这是一所笃信博雅教育的大学。在斯坦福，直到本科的第三年才要求我们选定专业。我的许多朋友改了几次才最终决定专业。所有本科新生，都要学习一门为期一年的课程，名为“文化、观念和价值观”。在这一课程上，不仅学习西方传统经典（柏拉图、笛卡尔、马克思等），而且也接触世界其它文化的代表人物与经典著作（例如中国的孔孟之道）。课程的中心，围绕着“人何以为人”这一主题展开。无论学生将来选择什么专业，都必须首先回答这个问题。

对于其它以培育专业人才为导向的学校来说，花一年的时间阅读文化经典或许被看成浪费时间，但我认为这是我的大学生涯中最精彩的部分。早期的大学生涯对人生有着巨大影响，也许唯有在人生的这一阶段，才可能投入大量的时间来思考人生的基本问题。在打下坚实的基础之后再选择专业，所有学生都深刻地认识到 ”做人第一，修业第二”。博雅教育的另一优势是使人们认识到，专业间并不存在绝对的“等级”，专业之间没有高低之分。

如您所知，美国大学录取时不是仅看考试成绩，而是基于一整套更为全面的考量。美国一流大学的招生人员把自己当作导演，他必须组建出一个“明星演出班底”。而组建一个朝气蓬勃而各具特色的学生群体，关键在于学生天分与才能的多样性。正因如此，学生的群体总是充满生机。对学生才能和成就的衡量是多维的。一流大学的毕业生进入社会后成为国家的栋梁，美国的文化和社会内涵因此而更加丰富多彩。综上所述，美国实行的博雅教育模式的优越性在于鼓励个人选择、促进人才多样化、增强社会包容性。这些价值进而成为高层次的国民素质的基础。”

耶鲁大学校长莱文不久前告诉笔者：耶鲁校友回报母校的很多，他们大部分是本科毕业生。他们认为在耶鲁的岁月改变了他们的一生。【有多少同学在毕业时能有这样的感觉，或许是该大学能否称得上一流的一个标志。】

美国的一流大学几乎都有实力浓厚的基金库，它来自非政府资助，特别是校友的资助。这是美国大学能领先世界的又一重要原因。

（2）在某名校，在住宿学院里有二位同学，很知己。开始他们都对物理感兴趣，后来，其中一位发现他的好朋友在物理上极富天才，他无法与他比，因此，转向另一兴趣，生化。后来，一位获物理诺贝尔奖，另一位获化学诺贝尔奖。“天才是放在正确位置上的人才！”住宿学院为放好位置提供了最好的氛围。“头脑不是一个要被填满的容器，而是一把需被点燃的火种。”每个人的火种不尽相同。住宿学院正是：在导师指导下，在与同学密切交往中，发现学生自我（火种）的地方、学会做人的地方、不同火花碰撞的地方。

不过，真正的住宿学院与博雅教育做起来并不容易。但是，即使在尚未完全做到前，如果教师能把教学放在工作的首位，对学生爱如兄妹,尽职尽责，并能贯彻《雅典学派》的教育方法，那末，同样会取得可喜成果。

六、一批杰出校长把美国大学托上世界之峰。例如，哈佛的三位校长从不同方面维护大学的精神，独立思考、自由表达、追求真理，并使其在校内得到充分的体现，从而使哈佛成了真正的现代化的大学：

（1）艾略特(Charles William Eliot ，1834-1926；35岁当校长，1869-1909，任期40年), 建立选课制度，使学生从被动接受教育到主动选择教育。在任职前10年，大学生的必修课从40门减为22门；选修课从20门增到34门。1884年，大学一年级学生开始选修，一半以上课程为选修课，而其它三个年级全部课程均为选修课。到1895年，除英语及现代外语，其他都为选修课；在此基础上，他引入大量科学、专业课程，并创立研究生院。艾略特把一所主要以培养本科大学生为主的大学，逐步转为教学与科研并重的研究型大学。哈佛与John Hopkins 霍普金斯等大学一起向现代大学模式前进，其他一些大学纷纷以此为榜样。

（2）陆伟尔(Abbot Lawrence Lowell, 1856-1943；53 岁当校长，1909-1933, 任期24年) ，在此基础上把选修课分为主修和辅修，并为引进住宿学院制度作出贡献。

 （3）科南特(James B. Conant，1893-1978；40岁当校长，1933-1953，任期20年)。他不仅在哈佛真正实现了博雅教育，而且做了前任校长不同意做的事情：让大学向贫困学生敞开大门，想方设法资助优秀的贫困学生入学，实现教育公平。这在今天已成了一流大学的普遍做法。教育公平的关键是机会公平。

除上面讲到的哈佛三位校长，及John Hopkins 霍普金斯大学创校校长Daniel Coit Gilman、芝加哥大学第一任校长William Rainey Harper外，还应提一下：

30岁就当芝加哥Chicago大学第五任校长的Robert Maynard Hutchins（1899-1977； 任校长22年）是大学精神的坚决捍卫者，当有学生因信仰马克思主义而受到攻击时，他坚持大学应该允许不同言论的存在，大学是独立思考、自由表达的地方。他平等对待各类学生，吸纳出身低下的犹太学生。他主张不同学科的师生充分交流。

John Ewart Wallace Sterling (1906 - 1985; 任1885年成立的斯坦福Stanford 大学校长近20年：1949 - 1968) 与Frederick Terman (1900 - 1982; 硅谷之父，任Stanford 大学常务副校长10年，1955 - 1965) 密切配合，化大力气吸引世界英才，把财务处于困境的、算不上顶尖大学的斯坦福变成了美国西部的哈佛，闻名天下。【大学领导团结一致才能造就一流大学！】在他们打下的基础上，斯坦福大学从1972年开始获诺贝尔奖，至今已获16次，为日本获诺贝尔奖的总数。其中，经济诺贝尔奖7次，物理6次，两者占总数80%强，特色显著！另有化学2次，医学1次。当然更令人注目的特色、其重要性绝不亚于诺贝尔奖的，是首创高校工业园区，即硅谷，由此造就了一大批世界级的高技术公司，如仙童半导体、惠普、谷歌、苹果电脑、英特尔、雅虎……

这些校长的理念与行动，使各校的校训“与真理为友”、“让自由之风劲吹”、“动手又动脑”、“城市基于智慧之上”得以在校内贯彻，他们都为美国的一流大学的建立起了奠基性的作用。但请读者注意，这些名校校长的任期一般至少20年，有的长达40年；有的30岁即当校长，有的77岁还在做校长。从实际出发，不求一格。任期过短，很难有大的成就。

七、1933年1月，德国希特勒上台，迫使一大批科教精英移迁美国。美国各大学敞开大门欢迎，并创造各种条件给予重任，海纳百川。有人把1933年视为美国大学腾飞的转折点。吸引全世界的精英是美国成为世界教育强国的关键,也是成为世界超级强国的关键所在。

从上面介绍的各点可以看出，美国大学在发展过程中，固然向欧洲，特别是英、德学到很多，但是，正像杰出校长艾略特(Charles William Eliot)所说：美国大学这颗大树必须从种子开始在美国的国土上长大，而不能把整棵大树从欧洲移植过来。

  (二) 建议建一所理想的大学。

《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010－2020年）》已正式公布.那末,如何贯彻,如何实现呢? ‘人之云，非知之难，行之惟难；非行之难，终之斯难。’知道不是最难的，行动才是最难的，不仅行动是最难，善始善终才是最难的。（温家宝总理，2007年5月4日）

宁波诺丁汉大学是教育改革“行动”的试点，我们需要更多的试点。

创办于2004年的宁波诺丁汉大学已进入第七年。宁波诺丁汉大学最大的成就是学生的素质, 培养的学生从品德到学业都受广泛欢迎。最近该校一组学生，在世界学生自由创业大赛中，先获中国冠军后，代表中国去美国参加世界大赛（39国家参加，400位国际商业领袖任评委），获亚军。前后共有1000余队参赛。

诺丁汉大学教育方法先进，质量管理严格。英国式的育人为本的教学方式十分成功。基础教育的不足，在大学中可以得到相当大的补救。

       如果说, 宁波诺丁汉大学是 “小试牛刀”,那末, 在宁波诺丁汉大学初步成功的基础上, 将有可能建一所理想的大学。这所大学应该有如下特色：非盈利，公益性，追求卓越，服务国家。其宗旨：育人为本，国家利益至高无上。教师的第一职责是哺育英才。

具体目标：

1．以学生为中心，以小班课为主，教师全心全意为育人尽心尽力。师生比1：10或更好。建立住宿学院，营造育人环境。以“雅典学派”方式培养学生，独立思考，自由表达，提倡争论，追求真理。“点燃人心智的火焰，把受教育者内在的潜质开发、启蒙出来，让学生积极主动地去追求新知。”使培养出来的人有可能是“全面发展的人，站在巨人肩上的人。” (温家宝总理，2010年7月13日)

    2．从世界范围招聘校长，招聘教授。这是世界名校普遍使用的方法，但都结合本国实际情况; 同样,我们要结合我国的实际情况.

3．大部分专业设置要满足国家的迫切需要，在教授中的一部分应与我国（以地方为主）名企业合作，建立一流实验室，培育实用性人才，直接为我国经济服务。

4．大部分资金靠非政府资助,投资方不求任何回报，也不参与学校的领导与管理。建立“教育基金库”，使学校能持续发展。使温总理在全国教育工作会议（2010年7月13日）上所讲的“我们的企业家和社会各界，都要关心教育事业，把支持教育事业作为自己光荣的社会责任，办教育不以赢利为目的。”能落到实处。

5．科研经费与实验室建设费用，应该可以在公平竞争的基础上，取得来自政府的资助。

6．逐步做到学生入学按照资格准入制，即家庭有困难的学生只要够资格，就可以进校，并获部分或全额奖学金，甚至再加生活补助。

7．根据我国宪法及与教育有关的法规，建立大学《章程》，这是学校大法。依法办校，培育国家栋梁。

    8. 遵纪守法，财务公开，接受监督。

    为稳妥起见，可先从试点学院开始，再扩大到整个学校。这样, 温总理2007年5月14日在同济大学的演讲中描述的大学就会出现: “一所好的大学，不在高楼大厦，不在权威的讲坛，也不在那些张扬的东西，而在有自己独特的灵魂，这就是独立的思考、自由的表达。要通过讨论与交流，师生共进，教学相长，形成一种独具特色的学术氛围，并不断完善和发扬，影响越来越多的人。这样，真正的大学就形成了，就会有一批有智慧的杰出人才出现，整个国家就有了希望。”（载于《文汇报》，2007年6月14日）